头部券商巨额配股融资案，最终到期自动失效。

　　10月23日，中金公司发布公告，因不超过270亿元配股募资方案的12个月有效期已到期，该配股方案自动失效。
　　中金公司表示，上述配股方案到期自动失效的事项，不会对公司的正常经营活动造成重大影响，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。公司将根据经营发展需要及资金需求状况，统筹安排融资计划。
　　配股取消始末
　　从配股启动到最终因配股方案有效期到期失效，中金公司270亿元配股募资方案被市场高度关注。
　　2022年9月，中金公司发布配股预案，公司拟每10股配3股，本次配股募资总额预计为不超过270亿元，其中不超过240亿元拟用于支持业务发展资本金需求，不超过30亿元用于补充其他营运资金需要。
　　中金公司彼时给出配股必要性的四个说明，一是配股可以响应国家战略，把握资本市场与证券行业发展机遇；二是配股可以提升核心竞争力，积极参与国际市场竞争；三是配股可以加速业务发展，优化业务布局，为长远发展奠定基础；四是配股可以持续满足净资本监管要求，提升风险抵御能力。
　　中金公司本次公告显示，公司于2022年10月24日召开2022年第一次临时股东大会、2022年第一次A股类别股东会议及2022年第一次H股类别股东会议，审议通过了《关于公司2022年度配股方案的议案》等拟向原股东配售股份相关议案，本次配股的决议自股东大会和类别股东会议审议通过之日起12个月内有效。截至此次公告披露日，上述配股方案到期自动失效。
　　两头部券商巨额配股引关注
　　2022年以来，股市进入调整期，券商配股、定增等巨额再融资被市场高度关注。
　　在中金公司发布配股预案三个月后，同年12月31日，华泰证券公布配股预案，公司拟配股募资不超过280亿元。
　　该头部券商的巨额配股融资，以及市场极高的关注度，最终引发了监管的重视。
　　今年1月3日，证监会表示，关注到有关上市证券公司再融资行为，证监会一直倡导证券公司自身必须聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本市场“看门人”作用。作为已上市的证券公司，更应该为市场树立标杆，提高公司治理质效，结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等合理确定融资计划及方式，董事会和股东大会要统筹平衡，审慎决策，切实维护各类投资者特别是中小投资者合法权益。同时，证监会也会支持证券公司合理融资，更好发挥证券公司对实体经济高质量发展的功能作用。
　　证监会表示，将深入学习宣传贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，着力建设中国特色现代资本市场，引导树立“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，审核中将充分关注上市证券公司融资的必要性、合理性，把好股票发行入口关。
　　多家再融资方案调整
　　今年多家券商再融资方案均明显调整。
　　6月9日，国联证券发布定增预案修订稿，拟募资总额从此前的不超过70亿元，调整为不超过50亿元。上述融资缩水达28.57%。
　　对于本次定增预案的调整，国联证券称，为响应证监会关于证券公司“聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本市场‘看门人’作用”的倡导，更好发挥证券公司对实体经济高质量发展的功能作用，公司董事会同意公司结合自身实际和行业情况，对本次向特定对象发行A股股票方案进行调整。
　　此外，亦有券商根据监管的表述作出募资用途的调整。
　　9月22日，中泰证券修改了60亿元定增资金用途，新增财富管理业务、购买债券等投向。此前拟将不超过25亿元用于偿还债务；调整后，变更为不超5亿元用于购买国债、地方政府债、企业债等证券，不超5亿元用于财富管理业务，不超15亿元用于偿还债务及补充其他营运资金。
　　6月20日，南京证券发布公告，调整定增不超过50亿元的拟定用途。其中调整较大的是证券投资业务的资金投入，原方案是投入不超过25亿元，新方案无对该项投入。
　　南京证券表示，为响应证监会相关倡导，公司结合行业发展趋势和自身发展战略规划等，对本次向特定对象发行A股股票募集资金投向进行了调整。
　　5月30日，财达证券发布公告，公司拟修订之前50亿元的定增方案，主要调整募资的用途。此前募资主要用于重资本业务，调整后用于投行、资管、IT合规等各方面。
　　在中金公司配股融资到期失效后，未来值得关注的是华泰证券280亿元配股融资。根据相关公告，华泰证券上述配股方案于已于2022年12月30日经公司第六届董事会第一次会议审议通过。目前尚无股东大会审议该议案的相关进展信息。
（文章来源：财联社）